Штрафы за нарушение антимонопольного законодательства для юридических лиц традиционно относятся к числу наиболее чувствительных на российском рынке — они рассчитываются от выручки правонарушителя на профильном товарном рынке и могут исчисляться сотнями миллионов рублей. При этом закон прямо предусматривает инструмент, который позволяет компании системно снижать эти риски и получать дополнительную защиту при взаимодействии с антимонопольным органом, — антимонопольный комплаенс. Разбираем, что это такое, зачем он нужен, из каких этапов состоит внедрение и как мы сопровождаем подобные проекты.
Что такое антимонопольный комплаенс
Понятие закреплено в статье 9.1 Федерального закона от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции», действующей с 2020 года. Антимонопольный комплаенс — это система внутреннего обеспечения соответствия деятельности компании требованиям антимонопольного законодательства, которую хозяйствующий субъект вправе организовать в целях соблюдения закона и предупреждения его нарушения. Внедрение комплаенса добровольно, но закон устанавливает, из чего должна состоять такая система, если компания решает её создать. Внутренний акт (или несколько актов) должен в совокупности содержать:
- требования к порядку оценки рисков нарушения антимонопольного законодательства, связанных с деятельностью компании;
- меры, направленные на снижение выявленных рисков;
- меры по контролю за функционированием самой системы комплаенса;
- порядок ознакомления работников с внутренним актом (актами);
- сведения о должностном лице, ответственном за функционирование системы.
Дополнительно закон позволяет компании направить принятый внутренний акт или его проект в ФАС России для получения заключения о соответствии антимонопольному законодательству — ведомство рассматривает такой акт в течение 30 дней. Информация о принятии акта должна быть размещена на сайте компании на русском языке. Более детально требования к содержанию системы раскрыты в разъяснениях ФАС России от 02.07.2021 № 20 «О системе внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства», которые на практике служат методической основой для построения карты рисков, регламентов и процедур контроля.
Зачем компании нужен антимонопольный комплаенс
- Снижение риска нарушений «на земле» — сотрудники коммерческих, закупочных и маркетинговых подразделений часто не осознают, что стандартные для них действия (обмен информацией с конкурентами о ценах, согласование условий на тендерах, дискриминационные условия для контрагентов) образуют состав антимонопольного правонарушения. Понятные регламенты и обучение снимают эту проблему на уровне повседневной практики.
- Смягчение ответственности при уже выявленном нарушении — реально работающая (а не формально принятая) система комплаенса может быть признана антимонопольным органом или судом смягчающим обстоятельством при определении размера штрафа по статье 4.2 КоАП РФ. Для этого компании нужно доказать не факт наличия документа, а реальное исполнение процедур: регламентов, чек-листов, отчётов об обучении и внутренних проверках.
- Дополнительная защита при положительном заключении ФАС — если антимонопольный орган подтвердил соответствие внутреннего акта закону и компания действовала в соответствии с ним, это может быть учтено в её пользу при оценке того, нарушены ли требования антимонопольного законодательства.
- Готовность к проверкам — выстроенная система означает понятный порядок реагирования на запросы и внеплановые проверки ФАС, а также заранее собранную доказательную базу добросовестного поведения компании.
- Управленческий и репутационный эффект — комплаенс структурирует ценовую и договорную политику, снижает число спорных решений «по инициативе снизу», и служит позитивным фактором при взаимодействии с партнёрами, банками и инвесторами, которые оценивают качество корпоративного управления контрагента.
Этапы внедрения антимонопольного комплаенса
1. Диагностика деятельности компании и оценка рисков.
Анализируются бизнес-процессы, договорная и ценовая политика, практика взаимодействия с контрагентами и участия в торгах, чтобы определить, какие направления деятельности создают наибольший антимонопольный риск именно для этой компании.
2. Формирование карты комплаенс-рисков.
Выявленные риски фиксируются в реестре (карте) с оценкой вероятности и тяжести последствий каждого риска — это позволяет расставить приоритеты и понять, с чего начинать.
3. Разработка и утверждение внутренних актов.
Готовится положение об антимонопольном комплаенсе и вспомогательные регламенты — по ценообразованию, работе с контрагентами, взаимодействию с конкурентами, участию в закупках — с распределением ответственности между подразделениями в соответствии с требованиями статьи 9.1 Закона № 135-ФЗ.
4. Назначение ответственного должностного лица.
Комплаенс-офицер должен обладать реальной независимостью, в том числе в части вознаграждения — оно не должно быть привязано к коммерческим показателям, которые способны создавать конфликт интересов.
5. Обучение сотрудников.
Проводится обучение для сотрудников из зоны повышенного риска — коммерческого блока, закупок, маркетинга, юридической службы — с разбором реальных ситуаций и типичных ошибок.
6. Внедрение процедур контроля и мониторинга.
Настраиваются внутренние проверки, порядок согласования рискованных сделок и коммуникаций, а также канал для сообщений о потенциальных нарушениях.
7. Направление акта в ФАС России (по желанию компании) и публикация информации о нём на сайте.
Это не обязательный, но рекомендуемый шаг, который при положительном заключении даёт компании дополнительную правовую защиту.
8. Периодический пересмотр системы.
Ежегодно готовится отчёт для руководства о ходе выполнения плана мероприятий, статистике выявленных и устранённых рисков и предложениях по донастройке системы на следующий период.
Что даёт компании внедрение антимонопольного комплаенса
В совокупности перечисленные меры дают компании: снижение вероятности самих нарушений за счёт устранения пробелов в знаниях сотрудников; аргументированную позицию для смягчения ответственности, если нарушение всё же выявлено; готовую доказательную базу и понятный порядок действий на случай проверки или дела в ФАС; более структурированные внутренние процессы ценообразования и работы с контрагентами; а также репутационное преимущество перед партнёрами, инвесторами и в рамках комплаенс-проверок со стороны крупных контрагентов и банков.
Как мы реализуем проекты по внедрению антимонопольного комплаенса
Наш подход строится на последовательном погружении в реальную практику компании, а не на подготовке типового документа «под копирку».
1. Анализируем деятельность компании за последние три года.
Изучаем договорную базу, ценовую и сбытовую политику, переписку с контрагентами, участие в закупочных процедурах и маркетинговые материалы за этот период — такой горизонт позволяет увидеть не разовые эпизоды, а системные практики, которые могут содержать признаки нарушений.
2. Выявляем нарушения и рисковые зоны.
Сопоставляем реальную практику компании с требованиями Закона № 135-ФЗ — по признакам злоупотребления доминирующим положением, антиконкурентных соглашений, недобросовестной конкуренции — и формируем карту рисков с приоритизацией по вероятности и тяжести последствий.
3. Изучаем историю проверок компании.
Анализируем предыдущие проверки, предостережения, предупреждения и дела ФАС в отношении компании и в целом по её товарному рынку — это показывает, на что регулятор обращает внимание в данной отрасли, и помогает расставить приоритеты в будущей системе комплаенса.
4. Разрабатываем локальные нормативные акты.
Готовим положение об антимонопольном комплаенсе, карту рисков, регламенты по ценообразованию, работе с контрагентами и участию в торгах, а также порядок назначения и работы ответственного должностного лица — с учётом требований статьи 9.1 Закона № 135-ФЗ и разъяснений ФАС России.
5. Презентуем результаты компании.
Представляем руководству и собственникам итоги диагностики, карту рисков и разработанные документы, объясняем логику принятых решений и отвечаем на вопросы перед утверждением системы.
6. Обучаем сотрудников.
Проводим практические занятия для коммерческих, закупочных и юридических подразделений — с разбором конкретных рисковых ситуаций, характерных именно для деятельности компании, а не общими лекциями по антимонопольному праву.
Как мы можем помочь
Эксперты КГ «СИНТЕЗ» (Синтез Консалтинг) — среди которых специалисты с опытом работы непосредственно в антимонопольном органе — сопровождают внедрение антимонопольного комплаенса под ключ: от диагностики и анализа рисков до разработки внутренних актов, обучения сотрудников и, при необходимости, взаимодействия с ФАС России по вопросу заключения о соответствии внутреннего акта закону. Обратитесь к нам, чтобы получить не формальный комплект документов, а систему, которая реально снижает антимонопольные риски вашего бизнеса.